# DUE DILIGENCE CHECKLIST
## Enterprise Universe GmbH

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╔═══════════════════════════════════════════════════════════════════════════════╗
║                                                                                 ║
║                    DUE DILIGENCE DOKUMENTATION                                 ║
║                                                                                 ║
║                         Seed Financing Round                                    ║
║                                                                                 ║
╚═══════════════════════════════════════════════════════════════════════════════╝
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## ÜBERSICHT

| Kategorie | Dokumente | Status | Priorität |
|-----------|-----------|--------|-----------|
| [1. Corporate](#1-corporate--gesellschaftsrecht) | 12 | ⬜ | Hoch |
| [2. Finanzen](#2-finanzen) | 15 | ⬜ | Hoch |
| [3. Steuern](#3-steuern) | 8 | ⬜ | Hoch |
| [4. Geistiges Eigentum](#4-geistiges-eigentum-ip) | 10 | ⬜ | Hoch |
| [5. Verträge](#5-verträge) | 14 | ⬜ | Mittel |
| [6. Mitarbeiter](#6-mitarbeiter--hr) | 12 | ⬜ | Mittel |
| [7. Compliance](#7-compliance--regulatorik) | 8 | ⬜ | Mittel |
| [8. Technologie](#8-technologie) | 10 | ⬜ | Mittel |
| [9. Kunden & Markt](#9-kunden--markt) | 10 | ⬜ | Mittel |
| [10. Versicherungen](#10-versicherungen) | 6 | ⬜ | Niedrig |
| **GESAMT** | **105** | | |

**Legende:**
- ⬜ Ausstehend
- 🟡 In Bearbeitung
- ✅ Vollständig
- ❌ Nicht verfügbar
- ➖ Nicht anwendbar

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# 1. CORPORATE / GESELLSCHAFTSRECHT

## 1.1 Gründungsdokumente

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 1.1.1 | Gesellschaftsvertrag (Satzung) | ⬜ | | |
| 1.1.2 | Handelsregisterauszug | ⬜ | | |
| 1.1.3 | Gründungsurkunde / Notarvertrag | ⬜ | | |
| 1.1.4 | Gesellschafterliste | ⬜ | | |
| 1.1.5 | Nachweis Stammkapitaleinzahlung | ⬜ | | |

## 1.2 Gesellschaftsrechtliche Dokumente

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 1.2.1 | Gesellschafterbeschlüsse (alle) | ⬜ | | |
| 1.2.2 | Geschäftsführerbestellung | ⬜ | | |
| 1.2.3 | Geschäftsführervertrag | ⬜ | | |
| 1.2.4 | Prokura / Vollmachten | ⬜ | | |
| 1.2.5 | Geschäftsordnung (falls vorhanden) | ⬜ | | |

## 1.3 Beteiligungen & Struktur

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 1.3.1 | Organigramm / Konzernstruktur | ⬜ | | |
| 1.3.2 | Tochtergesellschaften (falls vorhanden) | ⬜ | | |

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# 2. FINANZEN

## 2.1 Jahresabschlüsse

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 2.1.1 | Jahresabschluss 2024 (Bilanz, GuV) | ⬜ | | |
| 2.1.2 | Jahresabschluss 2023 (falls vorhanden) | ⬜ | | |
| 2.1.3 | Anhang zum Jahresabschluss | ⬜ | | |
| 2.1.4 | Lagebericht (falls erstellt) | ⬜ | | |
| 2.1.5 | Prüfbericht Wirtschaftsprüfer | ⬜ | | |

## 2.2 Aktuelle Finanzdaten

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 2.2.1 | Aktuelle BWA (letzter Monat) | ⬜ | | |
| 2.2.2 | Summen- und Saldenliste | ⬜ | | |
| 2.2.3 | Kontoauszüge (letzte 3 Monate) | ⬜ | | |
| 2.2.4 | Offene Posten (Debitoren/Kreditoren) | ⬜ | | |
| 2.2.5 | Cashflow-Statement | ⬜ | | |

## 2.3 Planung & Prognose

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 2.3.1 | Businessplan / Financial Model | ⬜ | | |
| 2.3.2 | Budget 2026 | ⬜ | | |
| 2.3.3 | Umsatzprognose (3-5 Jahre) | ⬜ | | |
| 2.3.4 | Liquiditätsplanung | ⬜ | | |
| 2.3.5 | Break-even Analyse | ⬜ | | |

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# 3. STEUERN

## 3.1 Steuererklärungen & Bescheide

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 3.1.1 | Körperschaftsteuererklärung (letzte 2 Jahre) | ⬜ | | |
| 3.1.2 | Gewerbesteuererklärung (letzte 2 Jahre) | ⬜ | | |
| 3.1.3 | Umsatzsteuererklärung (letzte 2 Jahre) | ⬜ | | |
| 3.1.4 | Steuerbescheide (alle) | ⬜ | | |
| 3.1.5 | Umsatzsteuer-Voranmeldungen (laufendes Jahr) | ⬜ | | |

## 3.2 Steuerliche Situation

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 3.2.1 | Betriebsprüfungsberichte | ⬜ | | |
| 3.2.2 | Steuerliche Rückstellungen | ⬜ | | |
| 3.2.3 | Verrechnungspreisdokumentation | ⬜ | | |

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# 4. GEISTIGES EIGENTUM (IP)

## 4.1 Schutzrechte

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 4.1.1 | Markenregistrierungen | ⬜ | | |
| 4.1.2 | Domainregistrierungen | ⬜ | | |
| 4.1.3 | Patente (falls vorhanden) | ⬜ | | |
| 4.1.4 | Gebrauchsmuster | ⬜ | | |
| 4.1.5 | Urheberrechtliche Werke | ⬜ | | |

## 4.2 IP-Übertragungen

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 4.2.1 | IP Assignment Agreements (Gründer) | ⬜ | | |
| 4.2.2 | IP Assignment Agreements (Mitarbeiter) | ⬜ | | |
| 4.2.3 | Erfindungsmeldungen | ⬜ | | |
| 4.2.4 | Open Source Komponenten-Liste | ⬜ | | |
| 4.2.5 | Lizenzverträge (eingehend/ausgehend) | ⬜ | | |

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# 5. VERTRÄGE

## 5.1 Kundenverträge

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 5.1.1 | Top 10 Kundenverträge | ⬜ | | |
| 5.1.2 | Rahmenverträge | ⬜ | | |
| 5.1.3 | AGB (B2B) | ⬜ | | |
| 5.1.4 | SLA / Service Level Agreements | ⬜ | | |
| 5.1.5 | Kundenliste mit Umsätzen | ⬜ | | |

## 5.2 Lieferanten & Partner

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 5.2.1 | Wesentliche Lieferantenverträge | ⬜ | | |
| 5.2.2 | Partnerverträge | ⬜ | | |
| 5.2.3 | Reseller / Vertriebsverträge | ⬜ | | |
| 5.2.4 | Hosting / Cloud-Verträge | ⬜ | | |

## 5.3 Sonstige Verträge

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 5.3.1 | Mietvertrag / Büroräume | ⬜ | | |
| 5.3.2 | Leasingverträge | ⬜ | | |
| 5.3.3 | Darlehensverträge | ⬜ | | |
| 5.3.4 | Beratungsverträge | ⬜ | | |
| 5.3.5 | NDAs (wesentliche) | ⬜ | | |

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# 6. MITARBEITER / HR

## 6.1 Arbeitsverträge

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 6.1.1 | Musterarbeitsvertrag | ⬜ | | |
| 6.1.2 | Arbeitsverträge Führungskräfte | ⬜ | | |
| 6.1.3 | Freelancer / Beraterverträge | ⬜ | | |
| 6.1.4 | Gehaltsübersicht (anonymisiert) | ⬜ | | |

## 6.2 Personalübersicht

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 6.2.1 | Mitarbeiterliste (Name, Position, Eintrittsdatum) | ⬜ | | |
| 6.2.2 | Organigramm | ⬜ | | |
| 6.2.3 | Offene Positionen / Hiring Plan | ⬜ | | |
| 6.2.4 | Fluktuation (letzte 12 Monate) | ⬜ | | |

## 6.3 Beteiligungen & Benefits

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 6.3.1 | ESOP / Mitarbeiterbeteiligungsplan | ⬜ | | |
| 6.3.2 | Optionsvereinbarungen | ⬜ | | |
| 6.3.3 | Bonusregelungen | ⬜ | | |
| 6.3.4 | Betriebliche Altersvorsorge | ⬜ | | |

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# 7. COMPLIANCE / REGULATORIK

## 7.1 Datenschutz

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 7.1.1 | Datenschutzerklärung | ⬜ | | |
| 7.1.2 | Verzeichnis Verarbeitungstätigkeiten | ⬜ | | |
| 7.1.3 | Auftragsverarbeitungsverträge (AVV) | ⬜ | | |
| 7.1.4 | Datenschutz-Folgenabschätzung | ⬜ | | |

## 7.2 Sonstige Compliance

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 7.2.1 | Impressum | ⬜ | | |
| 7.2.2 | Gewerbeanmeldung | ⬜ | | |
| 7.2.3 | Branchenspezifische Genehmigungen | ⬜ | | |
| 7.2.4 | Compliance-Richtlinien | ⬜ | | |

---

# 8. TECHNOLOGIE

## 8.1 Produktdokumentation

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 8.1.1 | Produktübersicht / Features | ⬜ | | |
| 8.1.2 | Technische Architektur | ⬜ | | |
| 8.1.3 | API Dokumentation | ⬜ | | |
| 8.1.4 | Produkt-Roadmap | ⬜ | | |

## 8.2 Entwicklung & Infrastruktur

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 8.2.1 | Tech Stack Übersicht | ⬜ | | |
| 8.2.2 | Entwicklungsprozess | ⬜ | | |
| 8.2.3 | Code Repository Zugang | ⬜ | | |
| 8.2.4 | Hosting / Infrastruktur Setup | ⬜ | | |

## 8.3 Sicherheit

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 8.3.1 | Security Audit Reports | ⬜ | | |
| 8.3.2 | Penetration Test Reports | ⬜ | | |

---

# 9. KUNDEN & MARKT

## 9.1 Kundenanalyse

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 9.1.1 | Kundenliste (Top 20) | ⬜ | | |
| 9.1.2 | Kundenkonzentration (% Umsatz) | ⬜ | | |
| 9.1.3 | Churn-Rate / Retention | ⬜ | | |
| 9.1.4 | NPS / Kundenzufriedenheit | ⬜ | | |
| 9.1.5 | Referenzschreiben | ⬜ | | |

## 9.2 Marktanalyse

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 9.2.1 | Marktanalyse / TAM-SAM-SOM | ⬜ | | |
| 9.2.2 | Wettbewerbsanalyse | ⬜ | | |
| 9.2.3 | Pricing-Strategie | ⬜ | | |
| 9.2.4 | Go-to-Market Strategie | ⬜ | | |
| 9.2.5 | Sales Pipeline | ⬜ | | |

---

# 10. VERSICHERUNGEN

## 10.1 Versicherungspolicen

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 10.1.1 | Betriebshaftpflicht | ⬜ | | |
| 10.1.2 | D&O Versicherung | ⬜ | | |
| 10.1.3 | Cyber-Versicherung | ⬜ | | |
| 10.1.4 | Berufshaftpflicht | ⬜ | | |
| 10.1.5 | Rechtsschutzversicherung | ⬜ | | |
| 10.1.6 | Sonstige Versicherungen | ⬜ | | |

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# 11. RECHTSSTREITIGKEITEN

## 11.1 Aktuelle & Potenzielle Streitigkeiten

| # | Dokument | Status | Notizen | Verantwortlich |
|---|----------|--------|---------|----------------|
| 11.1.1 | Liste laufender Rechtsstreitigkeiten | ⬜ | | |
| 11.1.2 | Liste drohender Rechtsstreitigkeiten | ⬜ | | |
| 11.1.3 | Abmahnungen (erhalten/versendet) | ⬜ | | |
| 11.1.4 | Vergleiche / Settlements | ⬜ | | |

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# DD PROZESS

## Timeline

```
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                           DUE DILIGENCE TIMELINE                                │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                 │
│   Woche 1          Woche 2          Woche 3          Woche 4                   │
│      │                │                │                │                       │
│      ▼                ▼                ▼                ▼                       │
│   ┌──────┐        ┌──────┐        ┌──────┐        ┌──────┐                    │
│   │ NDA  │        │ Doc  │        │ Q&A  │        │ Final│                    │
│   │ Data │───────▶│Review│───────▶│ Mgmt │───────▶│Report│                    │
│   │ Room │        │      │        │ Call │        │      │                    │
│   └──────┘        └──────┘        └──────┘        └──────┘                    │
│                                                                                 │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
```

## Phasen

| Phase | Aktivitäten | Dauer |
|-------|-------------|-------|
| **Phase 1: Setup** | NDA, Data Room Zugang, Dokumentensammlung | Woche 1 |
| **Phase 2: Review** | Dokumentenprüfung, erste Fragen | Woche 2 |
| **Phase 3: Deep Dive** | Management Calls, Q&A, Referenzen | Woche 3 |
| **Phase 4: Abschluss** | DD Report, Red Flags, Empfehlung | Woche 4 |

---

# Q&A LOG

## Format für Fragen

| # | Datum | Kategorie | Frage | Antwort | Status |
|---|-------|-----------|-------|---------|--------|
| 1 | | | | | ⬜ |
| 2 | | | | | ⬜ |
| 3 | | | | | ⬜ |
| 4 | | | | | ⬜ |
| 5 | | | | | ⬜ |

---

# RED FLAGS TRACKER

## Potenzielle Risiken

| # | Kategorie | Beschreibung | Schwere | Mitigation | Status |
|---|-----------|--------------|---------|------------|--------|
| 1 | | | 🔴/🟡/🟢 | | |
| 2 | | | 🔴/🟡/🟢 | | |
| 3 | | | 🔴/🟡/🟢 | | |

**Legende Schwere:**
- 🔴 Kritisch (Deal Breaker)
- 🟡 Mittel (Verhandelbar)
- 🟢 Niedrig (Akzeptabel)

---

# DD SUMMARY TEMPLATE

## Executive Summary (für Investoren)

```
┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│                         DUE DILIGENCE SUMMARY                                   │
│                         Enterprise Universe GmbH                                │
│                         [Datum]                                                 │
├─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│                                                                                 │
│   OVERALL ASSESSMENT: [POSITIV / MIT VORBEHALTEN / NEGATIV]                    │
│                                                                                 │
│   ┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐  │
│   │ STÄRKEN                           │ RISIKEN                            │  │
│   │ • [Stärke 1]                      │ • [Risiko 1]                       │  │
│   │ • [Stärke 2]                      │ • [Risiko 2]                       │  │
│   │ • [Stärke 3]                      │ • [Risiko 3]                       │  │
│   └─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘  │
│                                                                                 │
│   KEY FINDINGS:                                                                │
│   1. Corporate/Legal:     [✅ OK / 🟡 Einschränkungen / ❌ Probleme]          │
│   2. Finanzen:            [✅ OK / 🟡 Einschränkungen / ❌ Probleme]          │
│   3. IP:                  [✅ OK / 🟡 Einschränkungen / ❌ Probleme]          │
│   4. Verträge:            [✅ OK / 🟡 Einschränkungen / ❌ Probleme]          │
│   5. Team:                [✅ OK / 🟡 Einschränkungen / ❌ Probleme]          │
│   6. Technologie:         [✅ OK / 🟡 Einschränkungen / ❌ Probleme]          │
│                                                                                 │
│   EMPFEHLUNG: [Investment empfohlen / Nicht empfohlen / Weitere Prüfung]       │
│                                                                                 │
│   CONDITIONS PRECEDENT:                                                        │
│   • [Bedingung 1]                                                              │
│   • [Bedingung 2]                                                              │
│                                                                                 │
└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
```

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# KONTAKTE

## Ansprechpartner für DD

| Bereich | Name | E-Mail | Telefon |
|---------|------|--------|---------|
| **General / CEO** | Ömer Hüseyin Coskun | invest@enterprise-universe.one | |
| **Finance** | [Name] | | |
| **Legal** | [Name] | | |
| **Tech** | [Name] | | |

## Externe Berater

| Rolle | Firma | Ansprechpartner | Kontakt |
|-------|-------|-----------------|---------|
| Rechtsanwalt | [Kanzlei] | [Name] | |
| Steuerberater | [Firma] | [Name] | |
| Wirtschaftsprüfer | [Firma] | [Name] | |

---

## KONTAKT

**Bei Fragen zur Due Diligence:**

```
Enterprise Universe GmbH
Ömer Hüseyin Coskun
invest@enterprise-universe.one
```

---

*DD Checklist v1.0 | Januar 2026 | Vertraulich*
